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中國網財經11月15日訊(記者葉淺 樊鵬)近日,招商證券又收到證監會下發的警示函監管措施,直指投資銀行業務項目違規問題。

監管措施內容顯示,招商證券投資銀行類業務內部控制不完善,在珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市項目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務股份有限公司并募集配套資金暨關聯交易項目中存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內核程序的情況,個別項目質控、內核意見跟蹤落實不到位。

此外,招商證券時任上述項目3名主要業務人員也分別被證監會采取了監管談話措施。

而在此前不久,2022年9月19日,招商證券作為中安科重大資產重組的獨立財務顧問,因履職過程中未勤勉盡責,導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述等問題,被證監會處以了6300萬元的罰款,2名項目負責人也分別被警報和罰款5元。

除被證監會處罰外,招商證券還面臨中安科投資人索賠。招商證券半年報顯示,根據法院判決,招商證券需向中安科投資者支付的損失60,167.47萬元在25%的范圍內承擔連帶賠償責任。

在收到證監會的行政處罰前,2022年8月9日,招商局還收到了深圳證監局出具的警示函措施,內容顯示招商證券在保薦、債券承銷和資產證券化等投行業務開展中,存在違規問題。

今年以來,投行業務成為招商證券監管處罰重災區,加上先前因為交易系統出現2次故障,招商證券及相關責任人年內已經收到9次監管處罰。

受上述處罰影響,招商證券前三季度營業外支出達8613萬元,同比增長72.13%,主要是來自中安科案行政罰款。

在合規事件頻發的同時,招商證券的業績表現也較為低迷。

2022年前三季度,招商證券實現營業收入152.98億元,同比下滑29.77%;實現歸屬于母公司股東的凈利潤62.80億元,同比下降26.12%。其中,投資銀行業務手續費凈收入同比下滑13.48%,自營業務中的公允價值變動收益同比下滑120.12%,主要業務收入下降明顯。

關鍵詞: 投行業務 招商證券